证券分析师执行行动规范|皇冠官网登录网站

本文摘要:例如,今年1月,方正证券研究所的分析师郭某丽在客户的微信群中发表了某上市公司的研究报告书,该研究报告书公司没有开展合规审查,而且研究报告书在微信群发表后,公司的合规质量管理者也没有开展监督,最后方正证券被监督发行警告书的监督措施。

《证券分析师执行行动规范》(以下称《执行规范》)开展了修正。从内容来看,本次修正规范了证券研究机构发表证券研究报告业务的同时,对证券分析师的工作不道德,如公开发表发言、用于媒体账户等不道德进一步制约。

显然,此次修正在《执行规范》中减少了第23条。证券分析师可以将已经在公司证券研究报告书发表平台上统一发表的证券研究报告书,以公司注册后的微信号集团、微信号公众信号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式获得客户,展开理解。

另外,经营机构应定期确定质量审查和合规审查员对客户服务文件进行追踪检查,合规审查员转入证券分析师积极开展客户服务的聊天组,关注自己的媒体平台和云共享平台等方式随时检查内容,发现问题不应立即报告处理。《行为准则》第十二条中提及,证券分析师应当根据公司规定的系统平台公布证券研究报告,不可以根据短信、个人短信等方式向特定客户、公司内部部部门获得或泄露仍未公布的证券研究报告內容和观点,不可以根据公告栏、博客、微信、微博等互联网平台对外获得或泄露仍未公布的证券研究报告內容和观点。值得注意的是,今年6月21日开始实施。

可以看出,一些证券公司在此次修订实施后的几天内已经着手调查。从监督拒绝来看,只是期待加强证券分析师个人媒体账户的管理和合规审查,没有明确提出关闭等拒绝。不足以表现证券公司在实际操作中采取了更严格的标准。另一方面,证券分析师违反研究报告显然发生了。

例如,今年1月,方正证券研究所的分析师郭某丽在客户的微信群中发表了某上市公司的研究报告书,该研究报告书公司没有开展合规审查,而且研究报告书在微信群发表后,公司的合规质量管理者也没有开展监督,最后方正证券被监督发行警告书的监督措施。2019年1月,监督层向证券公司发布了《加强证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。

通报显示,证券公司分析师团队在上市公司发表半年报告书的夜晚写了评论文章,上载到团队共有的道云账户。之后,该团队的某证券分析师擅自将评论文章以有道云链接的形式发送给自己确保的几个微信群。文章内容涉及明确股票收益预测、评价和投资评价。分析师使用的道云系统账户、微信群未向公司申报,文章内容通过公司质量审查和合规审查,公布不道德的公司内部系统没有留下痕迹,文章布局、格式、数据质量等不符合证券研究报告的标准。

业内人士认为,证券公司研究报告的各种混乱与其工作机构的接触管理等漏洞有关,为了治本,证券公司必须不断完善内部控制机制,切实实行,加强内容管理能力,防止风险。近两年来,证券公司的研究报告比以前强化了很多合规性,各家反复强调,上述中型证券公司的研究所相关人员的应对,但研究报告错误或不合规性,损害的程度是分析师自身,有利于证券公司的品牌声誉和最后的分类评价。

不利于证券公司研究所充分发挥品牌协同效应的另一方面,此次证券公司对新媒体工具的统一监督也不利于研究机构品牌的增强和整体形象的构筑。多数情况下,分析师开设个人公共编号,团队宣传和自我品牌的形成,到目前为止,与证券公司的研究司的研究系统崩溃的形象,上海证券公司的相关人员的反应很明显,分析师的个人账户开设过多,对证券公司来说,研究机构的品牌有可能变弱。从目前证券公司的处置情况来看,申万宏源和华泰证券自由选择将研究报告统一出口返回公司自身的公共编号和小程序。

这也是证券公司研究所品牌力量统一的过程,如果能利用分析师的个人品牌,就不会与研究机构的品牌充分发挥合作效果,构筑双赢,上述人员会做出反应。采访中,分析师回答说,尽管很多证券公司没有关闭分析师的账户,但将来分析师有可能拒绝设定公共编号的读者权限,也有可能不对机构开放。实质上,证券公司已经先试水,如长江证券等。一家头部证券公司研究所的负责人以前拒绝接受中国基金报的采访,证券公司研究所的有偿研究咨询服务也是新卖方研究价值所追求的途径之一,不利于研究质量的提高和机构客户服务体验的提高。


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